近年来，利辛农商银行积极应对强监管的金融形势，认真研判案防情况，瞄准“风险点”，狠抓“关键点”，立足“管控点”，从意识、责任、制度、管理和监督“五个先行”着手，建立合规案防长效机制，切实提升案防质量和效率，高质量推进案防工作，助力全行业务发展行稳致远。

意识先行，拧紧案防工作“总阀门”。认真组织开展“强基固本正风肃纪年”“内控合规管理建设年”等活动，提升全行员工案防工作意识；不定期举办“合规大讲堂”，开展“一把手”讲合规讲座；精心摘录系统内发布的案例，编制9期“风险提示”；加强案防学习培训，定期开展职业道德和案防警示教育，确保培训对象覆盖关键岗位重点人员。

责任先行，抓紧案防工作“牛鼻子”。强化党委案防主体责任，将合规案防工作内嵌入公司治理结构，并列为党委会重点研究议程，不定期开会研判案防形势，部署案防工作；第一时间成立以董事长为组长、其他班子成员为副组长、各部门经理和支行行长为成员的案防工作领导小组；强调“五个主抓”，明晰责任边界，确保案防实效。

制度先行，筑牢案防工作“篱笆桩”。每年开展不少于二个轮次的案防制度“废改立”工作，及时按照国家法律法规、监管规章和行业管理要求对本行案防工作制度进行修订和完善；高度关注监管规定和省联社案防工作要求，通过制订案件防控治理工作实施意见等，为案防工作确立制度保障；构建全员参与、全员有责的案防工作责任体系。

管理先行，夯实案防工作“防风堤”。坚持“向管理要效益、向管控要效果”原则，积极推动党委与分管、总行与支行、部门与条线“三线”联动，实现基层管理与基础管理并重，切实提高案件风险管控效率；优化整合内控管理措施，切实加强内控“三道防线”建设。严格执行“四项制度”，建立人员管理台账，有效防范员工行为风险。

监督先行，划牢案防工作“安全线”。强化监督保障，有效聚合合规监督、审计监督、纪委监督“三方合力”；科学谋划，梳理完善案件风险排查年度计划，并按季度细化排查方案；重点开展对外担保专项排查、部分重点领域风险专项排查等活动；积极推行“交叉审计”，组织开展“飞行式”“穿透式”审计，提高检查的有效性，提升案件防控水平；建立风险隐患整改台账，经常组织问题整改“回头看”；加大问责力度，做到发现隐患，问责到底，从根源上杜绝案件风险的发生。